Auslagerungslösungen
von Regside
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Wir bieten sichere Auslagerungslösungen für regulatorisch notwendige Kontrollfunktionen und übernehmen wir für Sie folgende Aufgaben:
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Bestellung als Geldwäschebeauftragter, Compliance Officer oder Interne Revision,
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Als Geldwäschebeauftragter überwachen wir die Einhaltung der relevanten Gesetze, einschließlich der Vorgaben aus weiteren Richtlinien des Unternehmens zum Beauftragtenwesen.
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Wir beraten und unterrichten wir die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten und sind zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
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Wir kontrollieren regelmäßig stichprobenartig und risikoorientiert Prozesse, um diese auf ihre Übereinstimmung mit den gesetzlichen und internen Vorgaben zu überprüfen.
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Wir übernehmen unsere Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens. Wir berichten unmittelbar an die Unternehmensleitung.
Sie wünschen ein unverbindliches Angebot für Ihre geplante Auslagerung? Wir beraten Sie gerne.
Senden Sie Ihre Anfrage direkt an [info@regside.com oder Kontaktformular]
Alexa Young, Product Manager
Auslagerung
Compliance Officer
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Wir bieten ihnen eine rechtssichere Lösung für die Auslagerung des Compliance Officer. Zur Einrichtung eines funktionsfähigen Compliance-Managements übernehmen wir für Sie folgende Aufgaben:
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Bestellung als Compliance Officer
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Wir überwachen wir die Einhaltung aller relevanten gesetzlichen und regulatorischen Vorgaben, einschließlich der internen Vorgaben zum Compliance Management.
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Wir beraten und unterrichten die Geschäftsleitung hinsichtlich bestehender und zukünftiger Pflichten und Anforderungen und übernehmen auf Wunsch auch die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
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Wir übernehmen das kontinuierliche Rechtsnormen-Monitoring (legal screening) für Sie.
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Wir kontrollieren regelmäßig stichprobenartig und risikoorientiert Prozesse, um diese auf ihre Übereinstimmung mit den gesetzlichen und internen Vorgaben zu überprüfen.
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Wir übernehmen unsere Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens. Wir berichten unmittelbar an die Geschäftsleitung.
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Wir überwachen den reibungslosen Ablauf Ihrer Prozesse und sorgen für eine optimale Kommunikation mit den zuständigen Stellen.
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Sie wünschen ein unverbindliches Angebot für Ihre geplante Auslagerung?
Wir beraten Sie gerne.
Senden Sie Ihre Anfrage direkt an [info@regside.com oder Kontaktformular]
Auslagerung
Interne Revision
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Wir bieten ihnen eine rechtssichere Lösung für die Auslagerung der Internen Revision. Zur Einrichtung einer funktionstüchtigen und unabhängigen Internen Revision übernehmen wir für Sie folgende Aufgaben:
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Bestellung als Interne Revision
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Wir überwachen die Einhaltung der Regelungen zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation sowie weiterer gesetzlicher Vorgaben im Zusammenhang mit dem Erlaubnispflichtigen Geschäft.
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Wir beraten und unterrichten die Geschäftsleitung hinsichtlich bestehender Mängel und festgestellter schwächen im internen Kontrollsystem (IKS).
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Wir kontrollieren regelmäßig stichprobenartig und risikoorientiert Prozesse, um diese auf ihre Übereinstimmung mit den gesetzlichen und internen Vorgaben zu überprüfen.
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Wir übernehmen unsere Aufgaben weisungsfrei und unabhängig und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens. Wir berichten unmittelbar an die Geschäftsleitung.
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Sie wünschen ein unverbindliches Angebot für Ihre geplante Auslagerung?
Wir beraten Sie gerne.
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Beratung
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Wir beraten Sie zu allen Aspekten Ihrer
Compliance-Strategie.
Wir helfen Ihnen bei der Entwicklung sowie der Umsetzung eines funktionsfähigen Compliance-Managements, welches speziell auf Ihr Institut zugeschnitten ist.
Wir stehen Ihnen auch bei der Implementierung und Überwachung einzelner Richtlinien beratend zur Seite.
Sie wünschen ein unverbindliches Angebot -
Wir beraten Sie gerne.
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Regside
Schulungen & Trainings
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Die Schulung und Sensibilisierung Ihrer Mitarbeiter ist der wichtigste Punkt, bei der Einführung neuer Richtlinien und Prozesse.
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Wir stellen sicher, dass alle Mitarbeiter über die geltenden Gesetze und Vorschriften informiert sind und wie sie diese in ihrer täglichen Arbeit umsetzen können. Wir bieten auch regelmäßige Schulungen an, damit sich Ihre Mitarbeiter stets über die neuesten Entwicklungen informiert halten.
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Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (Geldwäscheschulung)
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Betrugsprävention
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Compliance-Schulung
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Individuelle Schulungen
Betrugsprävention
Betrugsprävention ist ein wichtiger Bestandteil in Unternehmen und Organisationen, um sich vor finanziellen Verlusten und Rufschädigungen zu schützen. Es gibt verschiedene Methoden und Technologien, die zur Prävention von Betrug eingesetzt werden können.
Geldwäscheprävention
Geldwäscheprävention ist ein wichtiger Bestandteil in Unternehmen und Organisationen, die Finanzdienstleistungen anbieten, um sicherzustellen, dass sie nicht in die Finanzierung von kriminellen Aktivitäten verwickelt werden. Es gibt verschiedene Methoden und Technologien, die zur Prävention von Geldwäsche eingesetzt werden können
Prüfungen im Rahmen der Internen Revision
Die interne Revision ist ein wichtiger Bestandteil von Unternehmen und Organisationen, da sie dazu beiträgt, das Risiko von Fehlern und Missbrauch zu minimieren. Ein wichtiger Teil der internen Revision sind Prüfungen, die darauf abzielen, die Effektivität von Prozessen, Systemen und Kontrollen zu überprüfen.
Unsere Produktlösung für interne Prüfungen bietet eine umfassende Unterstützung für die Durchführung von Prüfungen im Rahmen der internen Revision.
Transaktionsmonitoring
Transaktionsüberwachung ist ein wichtiger Bestandteil im Bereich Compliance, da sie dazu beiträgt, das Risiko von Fehlern und Missbrauch zu minimieren und sicherzustellen, dass Unternehmen und Organisationen gesetzliche und regulatorische Anforderungen erfüllen. Unser Produkt bietet eine Lösung für Transaktionsüberwachung im Bereich Compliance, die Unternehmen und Organisationen bei der Überwachung von Finanztransaktionen und der Erfüllung von gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen unterstützt.
​Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung
Die Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung ist ein wichtiger Bestandteil im Kampf gegen den Terrorismus. Es gibt verschiedene Methoden, um die Finanzierung von Terrorgruppen zu unterbinden, darunter die Verfolgung und Einfrierung von Finanzmitteln, die Durchsetzung von Sanktionen und die Zusammenarbeit mit internationalen Partnern.
Leistungsname
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